Laut den Dokumenten haben Führungskräfte von FTX Bedenken hinsichtlich der Verwendung von Kundengeldern geäußert

Die Anwälte von Wang und Herrn Singh lehnten eine Stellungnahme ab. Frau Ellisons Anwalt antwortete nicht auf eine Bitte um Stellungnahme. Ein Sprecher der US-Staatsanwaltschaft für den südlichen Bezirk von New York, die die strafrechtlichen Ermittlungen gegen FTX leitet, lehnte eine Stellungnahme ab.

Bankman-Sprecher Fred lehnte eine Stellungnahme ab.

Die Mitteilungen der Regierung kamen in einem relativ frühen Stadium der Ermittlungen gegen Herrn Bankman-Fried, bevor Frau Ellison und Herr Wang sich schuldig bekannten, und es ist möglich, dass sich das Verständnis der Staatsanwälte für einige Einzelheiten des Falls entwickelt hat.

Aber den Dokumenten zufolge stellte ein FTX-Softwareentwickler namens CC-1 im Jahr 2020 eine Abfrage in der Datenbank des Unternehmens und erfuhr, dass Alameda „fast Hunderte Millionen Dollar“ an Börsen im Minus hatte. Die Daten veranlassten CC-1 zu dem Schluss, dass Alameda den Dokumenten zufolge „unsachgemäß Kundengelder von FTX.com verwendet“.

Der CEO sprach das Problem mit Herrn Bankman-Fried an, der antwortete, dass „es in Ordnung ist“, heißt es in den Dokumenten, weil das von Alameda geliehene Geld durch FTT, eine von FTX erfundene Kryptowährung, gedeckt sei.

Etwa zur gleichen Zeit wurde FTX den Dokumenten zufolge geprüft, und Alamedas hochrangiger CEO Bankman-Fried fragte, ob die Prüfer Bedenken hinsichtlich der Verwendung von Kundengeldern durch Alameda äußern würden. Aus den Dokumenten geht hervor, dass „Benckmann-Fred antwortete, dass Wirtschaftsprüfer sich normalerweise nicht auf solche Fragen konzentrieren“.

Die Besorgnis über Alameda verstärkte sich an einem Punkt im vergangenen September. Das Unternehmen hatte kürzlich etwa 5 Milliarden US-Dollar verloren, und Bankman-Fried diskutierte laut den Dokumenten die Möglichkeit, es zu schließen.

Die Dokumente besagen, dass der als CC-1 bekannte Softwareentwickler dem anderen Softwareentwickler namens CC-2 mitteilte, dass Alameda zu diesem Zeitpunkt ungefähr 13 Milliarden US-Dollar von FTX geliehen hatte.